中国发布首项前沿 AI 出口管制：40 项技术入目录，23 项涉 AI

公告包含两项法律效力不同的工具：目录修订为草案，意见征求期至2026年11月15日；预出口登记要求自公告发布之日起生效，涵盖已开始但未完成的出口。模型权重、关键检查点、源代码、架构及训练推理优化专有技术，若满足以下任一条件即受限：训练算力不低于10^26 FLOP、参数不少于2万亿、或出口时在全球公开评测排名、调用量等指标中位列前十。智能体技术独立受控，规划、多智能体协调、工具调用和博弈决策技术超过基准即受限，用于关键基础设施、国防或核心政府用途的高性能智能体则被 outright 禁止。

登记要求的触发情形包括向境外转让技术所有权、许可境内技术供境外使用、导致外国实体成为所有者或控制者的权属变更，以及商务部指定的其他情形。登记表格需填写接收方信息、目的地、技术描述、最终用途和估计价值。分析人士认为，登记表格可能覆盖集团内部代码共享，任何将控制权转移给外国实体的行为都可能触发申报。

中国对技术出口的监管涉及两套体系：外贸法下的技术贸易制度和2020年出口管制法下的两用物项制度。商务部发言人将本次修订定性为例行调整，依据外贸法第20条，强调不针对任何特定国家、地区或实体，旨在防止技术无序扩散并保护合法合作。2020年8月的目录修订曾加入推荐算法技术，当时正值TikTok拟出售给美国买家，该修订被认为可能使交易复杂化。

公告全部41项中，14项拟禁止、26项拟限制；除AI外，生物医药5项、光伏12项。禁止类技术完全不得出口，限制类需经商务和科技部门许可。官方附件将AI条目归入大模型、智能体、算力集群、芯片设计和信息处理技术，并明确排除已通过开源发布或学术出版进入公共领域的技术。

此前CSA研究记录了美国首次动用出口管制权暂停一款广泛部署的商业前沿模型。第48号公告意味着前沿AI供应链现在同时面临两大AI生产司法辖区的正式出口管制。ChinaTalk指出，10^26 FLOP阈值与2023年美国行政令及2025年AI扩散规则中使用的数值一致，且其估计目前没有中国已发布模型超过该门槛。